Canal de Denuncias
El Canal de Denuncias es un medio de comunicación del Grupo CaixaBank destinado a facilitar la comunicación confidencial y ágil de irregularidades que puedan constituir infracciones. Las comunicaciones podrán presentarse de forma anónima.
El Grupo CaixaBank pone este Canal a disposición de sus filiales, entre las que se encuentra CaixaBank Asset Management Luxembourg S.A. (la «Sociedad Gestora»).
Como parte del Sistema interno de información, el Canal de Denuncias constituye un elemento esencial para el cumplimiento del Código Ético de la Sociedad Gestora, así como de la normativa interna de CaixaBank, por lo que participa activamente en nuestro proceso de mejora continua como Grupo.
Las comunicaciones realizadas a través del Canal deberán referirse a hechos o conductas, presentes o pasados, comprendidos en los ámbitos de aplicación del Código Ético, que incluye la normativa general y, en particular, las siguientes Normas de Conducta:
El Canal está disponible para cualquier persona, incluidos administradores, empleados, becarios, personal temporal, agentes, intermediarios, consultores, proveedores y personas que trabajen bajo su supervisión y dirección, accionistas, antiguos empleados y candidatos a un puesto de trabajo.
Este Canal no es el medio adecuado para presentar reclamaciones. Para ello, consulte la Política de Gestión de Reclamaciones de la Sociedad Gestora.
El sistema está accesible las 24 horas del día, los 365 días del año, desde cualquier dispositivo y en varios idiomas, a través de los siguientes canales:
- Portal corporativo accesible: Portal del Canal de Denuncias - Canal de Denuncias
- Correo electrónico: canaldenuncias.grupocaixabank@caixabank.com.
- Correo postal: Av. Diagonal, 621-629, Z.I. - 08028, Barcelona (a la atención del Departamento de Compliance - Dirección de Riesgos Regulatorios).
A solicitud de la persona interesada, las comunicaciones también podrán presentarse mediante una reunión presencial, que deberá solicitarse a través de uno de los canales de comunicación indicados anteriormente.
Sin perjuicio de los canales de denuncia del Grupo CaixaBank descritos anteriormente, la persona interesada podrá dirigirse directamente a la Commission de Surveillance du Secteur Financier de Luxemburgo a través del siguiente enlace:
https://whistleblowing.apps.cssf.lu/index.html?language=en
Principios de actuación y principales garantías
Los principios de actuación y las principales garantías que ofrece el Canal de Denuncias incluyen los siguientes:
Autoridad e independencia
El Canal de Denuncias del Grupo está gestionado por la función de Cumplimiento Normativo (Gestión de Riesgo Regulatorio), que reporta al Departamento de Compliance en esta materia.
La misión de la función de Cumplimiento Normativo es identificar y supervisar los riesgos de sanciones o pérdidas financieras a los que está expuesta la entidad como consecuencia del incumplimiento de las leyes y demás normas relativas a su programa de actividades, así como asesorar y asistir al comité de dirección y al consejo de administración en materia de cumplimiento normativo.
Su misión se articula mediante la supervisión del Riesgo de Cumplimiento derivado de los procesos y actividades desarrollados; el fomento y la promoción de los valores y principios corporativos; y la promoción de una cultura de control y cumplimiento de la legislación y normativa vigentes, tanto externas como internas, que permita y favorezca su integración en la gestión de toda la organización.
Externalización parcial del proceso de gestión de denuncias
Con el fin de reforzar la independencia, la objetividad y el respeto de las garantías ofrecidas por el Canal, una parte del proceso de gestión, concretamente la recepción y la preadmisión, es realizada por expertos externos, reforzando así la objetividad y la adecuada gestión de todas las comunicaciones.
Las comunicaciones se resuelven mediante un procedimiento riguroso, transparente y objetivo, salvaguardando en todos los casos la confidencialidad de las personas interesadas.
Confidencialidad
El deber de confidencialidad se configura como un principio rector de las actuaciones del Departamento de Compliance en la gestión de las alertas recibidas a través del Canal de Denuncias.
Queda prohibido revelar a terceros cualquier información sobre el contenido de las comunicaciones, salvo a aquellas personas directamente implicadas en el proceso de gestión y resolución que deban conocer dicho contenido.
Anonimato y ausencia de trazabilidad
Las comunicaciones podrán realizarse de forma anónima, sin identificar a la persona informante, o de forma identificada.
Siempre que una comunicación se presente de forma anónima, mantendremos un firme compromiso con la opción elegida.
Queda prohibido el seguimiento y la trazabilidad de las comunicaciones anónimas. El incumplimiento de este principio conllevará la adopción de las medidas disciplinarias correspondientes. Para garantizarlo, se han establecido los medios informáticos adecuados para asegurar la eliminación automática de los datos de acceso al Canal de Denuncias.
Protección de la identidad de la persona informante
En caso de comunicaciones relativas a una persona concreta, se garantiza la protección de la identidad de la persona informante, que no será revelada en ningún caso a la persona denunciada. El nombre de la persona informante únicamente será comunicado a los departamentos que lo necesiten para investigar el caso o las conductas. En todos estos casos, se requerirá el consentimiento previo de la persona informante.
La revelación de la identidad de la persona informante fuera de los supuestos permitidos o la realización de investigaciones dirigidas a averiguar los datos relativos a las comunicaciones presentadas implicará, cuando proceda, la imposición de las medidas disciplinarias oportunas, con independencia del cargo y de las funciones desempeñadas.
Prohibición de represalias y protección de la persona informante
El Grupo CaixaBank rechaza y no tolerará ninguna forma de represalia contra las personas informantes, ni contra las personas que participen o colaboren en la investigación de una comunicación, siempre que hayan actuado de buena fe y no hayan participado en los hechos comunicados.
Con el fin de garantizar el cumplimiento de este principio, CaixaBank adoptará las medidas necesarias para asegurar la protección de la persona informante. En este sentido, si la persona informante y la persona denunciada comparten el mismo lugar de trabajo, podrán adoptarse medidas como el traslado de la persona informante o su separación del puesto de trabajo.
Derechos de la persona denunciada y de otras personas afectadas
La persona señalada por la persona informante, así como cualquier otra persona afectada por una eventual investigación interna, tiene derecho a ser informada de la comunicación presentada en su contra tan pronto como se hayan realizado las comprobaciones oportunas y se haya abierto el expediente para su tramitación.